近日，秦奋证监会公布的炒万一份行政处罚决定书，揭开了有“沪上皇”之称的股涉秦奋与其父秦嗣新共同参与的鑫茂科技相关重组内幕交易案。

对于自身账户交易情况，内幕在证监会调查期间，交易秦奋称其对资本市场没有兴趣，被罚不知道基本市场概念，做过随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，研究样买没有做过研究，像买像买彩票一样买了，彩票凭感觉决策。秦奋秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，炒万电脑在天津打篮球比赛时丢失。股涉

证监会则指出，内幕秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面，交易同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户，秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释，不足以合理说明其交易的异常……

秦嗣新通过秦奋账户买入5000万元

据处罚决定书显示，秦嗣新（香港特别行政区居民），1961年11月出生，住址：香港跑马地。秦奋则于1988年7月出生，住址：上海市长宁区。

证券时报·e公司记者浏览微博了解，秦奋的微博名为秦奋King，认证信息为：上海奋荣投资公司董事长、KING电子竞技及篮球俱乐部投资人；目前，其拥有1072万粉丝的账号已有5个多月没有更新，并设置了仅展示半年内的微博。

“秦奋微博名带有King，是上海有名的富二代，所以外界便有了‘沪上皇’这一称谓。”一位关注娱乐圈动态的人士这样说。

相较秦奋，秦嗣新则较少曝光于媒体之下。在企查查搜索秦嗣新后共显示三个结果，其中公司注册于上海的秦嗣新旗下三家公司均已处于吊销状态；对外任职方面，其在上海新润房地产（存续）担任副董事长。目前，记者尚未能证实后者与本次涉案的秦嗣新是否为同一人。

回看本次案情，秦嗣新父子是如何和资本市场内幕交易牵扯在一起？

这得从2016年说起。行政处罚决定书披露，唐某1实际控制微创网络，知道徐某是彼时上市公司鑫茂科技的董事长、实际控制人，想和徐某谈收购事宜。徐某认为微创网络是很好的收购标的，鑫茂科技和微创网络的重组可以助力上市公司的发展。2016年9月，徐某开始与唐某1接触讨论鑫茂科技与微创网络重组。初步方案是唐某1和徐某成立并购基金收购微创网络股权后，再装入鑫茂科技。之后，徐某联系时任广州证券员工唐某2帮忙对接资金，唐某2做了初步并购基金方案并安排下属程某寅联系优先级资金等。

梳理重组过程后，证监会认定，该内幕信息形成时间不晚于2016年10月20日，公开时间为2017年8月8日，内幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。

处罚决定书披露，由于徐某与秦嗣新认识20余年。2017年3月2日前几天，徐某为借钱和秦嗣新见面，秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人，向徐某询问鑫茂科技的运作情况，徐某做了介绍。此后，秦嗣新向徐某提供了大额借款。

值得注意的是，2017年3月1日，根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元。同日，秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。

另有券商员工提前买入9.45亿元

从账户交易情况来看。2016年1月1日至证监会调查时，“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”、“”两只股票，其中买入“三夫户外”2万股，买入金额133万元；买入“鑫茂科技”678.15万股，买入金额5017.89万元，无获利。“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为2017年3月1日至7日。“秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。

虽然秦奋称其对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，电脑在天津打篮球比赛时丢失。

但证监会调查后指出，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面，同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户，秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释，不足以合理说明其交易的异常。

“上述违法事实，有相关公告、往来邮件、通讯记录、借款合同、并购基金业务相关资料、证券账户资料、银行流水、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。”处罚决定书显示，秦嗣新、秦奋的上述行为违反了2005年《证券法》相关规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述“非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券”的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。

事实上，在鑫茂科技上述重组内幕交易案中，被查处的不止有秦嗣新父子。

同日公布的另一份处罚决定书显示，唐云作为时任广州证券员工，参与设立并购基金收购微创网络股权过程，系内幕信息知情人，却控制24个账户以配资方式提前买入9.45亿鑫茂科技股票。虽然最终未能获利，反倒亏损超五千万元，但仍因违法情节严重，被处以10年市场禁入和60万元罚款，再次给广大证券从业者敲响警钟。

而该次重组在筹划近一年后，最终亦未能成行，从而宣布终止。

(责任编辑：知识)