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蚂蚁财富回应申万宏源被罚：将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业

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简介今日有消息称，证监会对开出多张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不 ...

今日有消息称，蚂蚁证监会对开出多张罚单，财富理由是回应宏源宏源合规公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，申万申万未全面了解投资者情况，被罚未获取客户的将全进行住址、职业、力协财务状况、助并证券展业投资经验、配合诚信记录等信息，蚂蚁相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，财富未能本地保存客户信息、回应宏源宏源合规适当性管理以及相关服务记录等资料。申万申万

蚂蚁财富回应申万宏源被罚事件时表示，被罚此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的将全进行线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。

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