从事私募基金业务活动中存在多项违规行为 深圳方正东亚资本收警示函

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来源：深圳证监局

深圳证监局关于对深圳方正东亚资本管理有限公司采取出具警示函措施的多项东亚决定

深圳方正东亚资本管理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，违规存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的从事风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的私募深圳收警示函投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露基金信息、基金未妥善保存投资者适当性材料的业务情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，活动以下简称《私募管理办法》）第十六条第一款、中存资本第十七条、多项东亚第二十四条、第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年10月31日